Implementatie-engine

Het AML package, vereiste voor vereiste uitgewerkt

RegAI Helia houdt de AML-verordening, de Sanctiewet en de FEC-technische standaarden vast als gestructureerde bronnen, mapt elke vereiste aan uw raamwerk, documenten en controls, en benoemt wat ontbreekt.

De impactanalyse, over uw hele beleidsraamwerk

Vereisten belegd in beleid en standaarden

Elke vereiste wordt getoetst aan het beleid of de standaard die haar moet dragen, bepaling voor bepaling, en nog een niveau lager in de implementatiedocumentatie.

Een slanker raamwerk

Overlappend en inconsistent beleid wordt gerationaliseerd, ontdubbeld en op elkaar afgestemd in plaats van uitgebreid.

Slimme aanbevelingen

Waar de belegging tekortschiet, stelt Helia de formulering op die het gat sluit, zodat een compliance officer die kan goedkeuren, afwijzen of doorzetten.

Policy ABC

Partial matchAI-generated

Add an explicit obligation for deployers of emotion recognition and biometric categorisation systems to inform the affected natural persons about the operation of the system.

Reasoning

Reference

Uw controls tegenover de control objectives

Hergebruik wat u al heeft

Het grootste deel van uw raamwerk uit het Wwft-tijdperk dekt al een deel van het package af. De mapping laat zien hoeveel.

Dekking benoemd, met de onderbouwing

Elke doelstelling wordt geclassificeerd als gedekt, deels gedekt of niet gedekt, met de argumentatie achter het oordeel vastgelegd.

Een slanker raamwerk, geen langer

Dubbele en inconsistente controls komen naar voren bij dezelfde doelstelling, zodat u consolideert wat u heeft voordat u iets nieuws toevoegt.

Recommendation AI

Addition: Add an explicit obligation that human oversight prevents risks to health, safety and fundamental rights from reasonably foreseeable misuse.

De analyse, in één klik

Een Impact Assessment leest uw AML-beleid en procedures tegen de vereisten en geeft terug wat standhoudt, wat tekortschiet en wat volledig ontbreekt. Vanaf daar is het werk met een eigenaar in plaats van een rapport.

Uitgevoerd op uw eigen documenten

De analyse leest het AML-beleid en de procedures die u al heeft, en benoemt elke vereiste waarop deze tekortschieten.

Bevindingen worden werk

Elke bevinding wordt een taak met een naam en een deadline, gevolgd tot afronding in plaats van achtergelaten in een document.

Herleidbaar tot de tekst

Elke bevinding behoudt de vereiste waaruit zij komt en de documentversie waartegen zij is beoordeeld.

Het package blijft bewegen

Nieuwe technische standaarden, sanctielijsten en guidance van toezichthouders komen doorlopend binnen. Horizon Scanning pikt de verandering op en Impact Assessment spitst die toe op de vereisten die u al hebt gemapt.

Verandering gesignaleerd bij de bron

Nieuwe standaarden, consultaties en guidance worden opgepikt zodra ze verschijnen.

Impact toegespitst op uw mapping

De analyse benoemt de vereisten, controls en documenten die geraakt worden, niet het hele raamwerk.

Eén audit trail

Elke classificatie, override en goedkeuring blijft herleidbaar tot de persoon die haar heeft gedaan.

Recommendation AI

Addition: Add an explicit obligation that human oversight prevents risks to health, safety and fundamental rights from reasonably foreseeable misuse.

Hierna

Elke bevinding hier begint als een analyse uitgevoerd op uw eigen AML-documenten in Impact Assessment.

Laat ons u verder brengen

Plan een gesprek van 30 minuten. Geen slidedecks. Alleen een praktische beoordeling van uw vraagstuk en hoe wij kunnen helpen.

Plan een demo